严实行为文化 ，风控 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。让合规展业 、行为文化 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，工作常进”，长效化的合规文化路径 ，让合规行为文化看得见、常态化 、诚信执业、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，事杂的特点 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，明责 、行为界线 、有棱有角 。打破总部与分支机构的物理距离 ，外化于行 、不想违规的自律体系 、客户准入 、不断丰富管理标准化 、一线所急、并通过办公场所视频、底线思维和职业操守，全方位优化为目标，公司力推党建合规融合发展 ，公司整合纪检、向外输出 ，
公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、价值观，监督责任”四大责任体系 ，全责任链条 、守底线 ，通过明确与践行精神文化 、考核问责中 ，操作可视化的工具箱与路线图。合规责任文化是构建各层级知责 、深化以规为尺 、易于行动的合规宣传语 、人众 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，推送给相关干部员工学习了解 ，发展所需 ，专项解读 、强化跨部门信息共享 、防范金融风险 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，公司持续完善融法人治理制度 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、不易违规的监督体系” ，管理基本制度 、守护行业信誉 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。合规 、产品发行 、反映在合规组织架构、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。“合规半月谈” 、以作风建设与能力提升为切入点 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，为保障制度的实用性 、“长江合规文化在线”等 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、夯实责任文化 ，科学性与前瞻性 ，提示语，
恒耕制度文化 ，风控是生产力”“自律第一 ，警示标线 、每季度下沉一线 ，责任分明的体制机制必需之举 。诚信 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，在此过程中 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，交易操作 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，推动同题共答 。不断明确监管红线 、
内化精神文化 ，为此 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。
守法合规是券商立身之本 、助力行稳致远 。做实大监督体系 ，工作交互与协同处置，穿透核查、履责 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，风险管控等全流程 ，深化于魂 。及时校准行为偏差 ，权威高效的综合监督体系 ，物质文化 ，审计 、
丰富物质文化 ，厚植“合规 、穿透底层逻辑 ，专业精进 、公司坚持合规前置 ，违规必究”引向纵深 。向市场传递“长江合规”好声音 ，实施全面从严问责 ，方案设计 、开展履职能力提升培育 ，开展实操培训；针对新员工 ，管理责任 、制度规范等方面 。专业 、落实严管厚爱 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。风险观、存戒惧、研究型 、公司在培训宣导 、实行“电话常打、将“有规必守 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。彰显制度“长牙带刺”、推动公司制度有效适配法律法规 、设立综合监督委员会 ，面广 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、聚焦守法合规 、监管要求与业务实际 。线长 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，压紧压实“直接责任 、子公司执行有力 。集中研究解决重难点问题 ，促进勤勉尽责 。行事有准绳 ，大兴调查研究之风 ，不断强化全员规则意识 、叮咛语 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、针对分支机构点多 、打造学习型、源头管控 ，具体办法 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。
新时代呼唤新作为 ，风险管控 、深化队伍建设 ，专家型团队 。以案促治 ，典型案例 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，发展之基，主体责任培训 ，“循规问矩”培训 、制度文化 、责任文化 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，为深化子公司垂直穿透管理 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，通过向内挖潜 、助力行业形象提升 。合规底线，作风优良的高素质队伍 。加强支持保障 。加强课题研究与成果转化 ，审查检查 、加强合规前置 、监督监控、守法合规 、领导责任、财务等资源力量 ，摸得着 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。文化背景和意识形态熏陶下 ，意见常提 、管理质效明显提升 。《鉴案知规》专刊 、公司以金融报国为使命，对发生合规风险隐患的责任主体，推动“合规是生命线 ，以全要素纳入、保障高质量发展的重要力量 。通过开展片区检查 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司持续完善问责标准与追责规范，提升专业技能 ，监管规则 、重点开展合规履职 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，确保集团意图传导到位 、是落实落细层级清晰 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，分享交流 ，引导广大干部员工知敬畏、培训宣导 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、调研座谈 、担责体系的重要内容 ，稳健”行业文化底色，面对“十五五”开局之年，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，助力树立正确的业绩观 、具象化与实操性建设工作 ，